ГОСТ Р 56406—2015

Мне нравится

1

ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНТСТВО ПО ТЕХНИЧЕСКОМУ РЕГУЛИРОВАНИЮ И МЕТРОЛОГИИ БЕРЕЖЛИВОЕ ПРОИЗВОДСТВО

Аудит. Вопросы для оценки системы менеджмента Издание официальное Москва Стандартинформ 2015

Н А Ц И О Н А Л Ь Н Ы Й С Т А Н Д А Р Т Р О С С И Й С К О Й Ф Е Д Е Р А Ц И И ГОСТ Р 56406 – 2015

Предисловие

1 РАЗРАБОТАН ЗАО «Центр «Приоритет» совместно с рабочей группой в составе: ООО «Арсенал Успеха»; ООО «БалтСпецСплав»; ОАО «Выксунский Металлургический Завод»; НИУ «Высшая школа экономики» (Нижний Новгород); ООО «Управляющая компания «Группа ГАЗ»; Иркутский авиационный завод – филиал ОАО «Научно-производственная корпорация «ИРКУТ»; Казанский национальный исследовательский технический университет им. А.Н. Туполева-КАИ» (КНИТУ-КАИ); ОАО «КАМАЗ»; ООО «ЛинСофт»; Министерство промышленности и торговли Республики Татарстан; ОАО «Мотовилихинские заводы»; ФГУП «НИИСУ»; ЗАО «Объединенная металлургическая компания»; ГК «Оргпром»; ООО «ПензТИСИЗ»; Государственная корпорация по атомной энергии «Росатом»; ОАО «РЖД»; ПАО «Северсталь»; ООО «СМЦ «Приоритет»; МОО «Союз Бережливых»; ОАО «Татнефть»; Удмуртский государственный университет

2 ВНЕСЕН Техническим комитетом по стандартизации ТК 076 «Системы менеджмента»

3 УТВЕРЖДЕН И ВВЕДЕН В ДЕЙСТВИЕ Приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 27 мая 2015 г. № 447-ст

4 ВВЕДЕН ВПЕРВЫЕ

Правила применения настоящего стандарта установлены в ГОСТ Р 1.0–2012 (раздел 8). Информация об изменениях к настоящему стандарту публикуется в ежегодном (по состоянию на 1 января текущего года) информационном указателе «Национальные стандарты», а официальный текст изменений и поправок – в ежемесячном информационном указателе «Национальные стандарты». В случае пересмотра (замены) или отмены настоящего стандарта соответствующее уведомление будет опубликовано в ближайшем выпуске ежемесячного информационного указателя «Национальные стандарты». Соответствующая информация, уведомления и тексты размещаются также в информационной системе общего пользования – на официальном сайте Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии в сети Интернет (gost.ru)

© Стандартинформ, 2015 Настоящий стандарт не может быть полностью или частично воспроизведен, тиражирован и распространен в качестве официального издания без разрешения Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии ГОСТ Р 56406—2015

Содержание 1 Область применения ..................................................................................... 1 2 Нормативные ссылки ..................................................................................... 2 3 Термины и определения ................................................................................ 3 4 Оценка СМБП ................................................................................................. 4 Приложение А (справочное) Пример заполнения чек-листа оценки СМБП ................................................................................................. 32 Библиография ................................................................................................. 34 ГОСТ Р 56406—2015

Введение

Настоящий стандарт разработан на основе накопленного организациями Российской Федерации опыта проведения аудитов в системах менеджмента. Он предназначен для применения в организациях для оценки систем менеджмента бережливого производства (далее – СМБП). Основой для формирования вопросов по оценке являются требования в области бережливого производства (далее – БП) ГОСТ Р 56404, а также положения следующих стандартов [1]-[4].

Н А Ц И О Н А Л Ь Н Ы Й С Т А Н Д А Р Т Р О С С И Й С К О Й Ф Е Д Е Р А Ц И И

БЕРЕЖЛИВОЕ ПРОИЗВОДСТВО Аудит. Вопросы для оценки системы менеджмента Lean production. Audit. Questions for assessment management system

Дата введения – 2015–06–02

1 Область применения

Настоящий стандарт содержит вопросы и критерии для оценки СМБП. Оценка СМБП является составной частью процесса аудита. Настоящий стандарт предназначен для всех организаций, которым необходимо оценить СМБП. Оценка осуществляется при проведении:

а) внешних аудитов органами по сертификации (в части п. 4.2 настоящего стандарта), потребителями или другими заинтересованными сторонами;

б) внутренних аудитов для целей оценки, анализа и улучшения применяемой СМБП;

в) аудитов поставщиков;

г) самооценки выполняемой деятельности в рамках СМБП. _________________________________________________________________________________ Издание официальное

2 Нормативные ссылки

В настоящем стандарте использованы нормативные ссылки на следующие стандарты: ГОСТ ISO 9000–2011 Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь ГОСТ Р ИСО 19011–2012 Руководящие указания по аудиту систем менеджмента

ГОСТ Р 56020–2014 Бережливое производство. Основные положения и словарь

ГОСТ Р 56404–2015 Бережливое производство. Требования к системам менеджмента

П р и м е ч а н и е – При пользовании настоящим стандартом целесообразно проверить действие ссылочных стандартов и классификаторов в информационной системе общего пользования – на официальном сайте национального органа Российской Федерации по стандартизации в сети Интернет или по ежегодному информационному указателю «Национальные стандарты», который опубликован по состоянию на 1 января текущего года, и по выпускам ежемесячно издаваемого информационного указателя «Национальные стандарты» за текущий год. Если заменен ссылочный стандарт, на который дана недатированная ссылка, то рекомендуется использовать действующую версию этого стандарта с учетом всех внесенных в данную версию изменений. Если заменен ссылочный стандарт, на который дана датированная ссылка, то рекомендуется использовать версию этого стандарта с указанным выше годом утверждения (принятия). Если после утверждения настоящего стандарта в ссылочный стандарт, на который дана датированная ссылка, внесено изменение, затрагивающее положение, на которое дана ссылка, то это положение рекомендуется применять без учета данного изменения. Если ссылочный стандарт отменен без замены, то положение, в котором дана ссылка на него, рекомендуется применять в части, не затрагивающей эту ссылку.

3 Термины и определения

3.1 В настоящем стандарте применены следующие термины и определения по ГОСТ Р 56020, ГОСТ Р ИСО 19011, ГОСТ ISO 9000:

3.1.1 аудит (audit): Систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств аудита (3.1.3) и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев аудита.

3.1.2 наблюдения аудита (audit findings): Результаты оценивания собранных свидетельств аудита по отношению к критериям аудита.

П р и м е ч а н и е – Наблюдения аудита могут указывать на соответствие или несоответствие критериям аудита или на возможности улучшения.

3.1.3 свидетельство аудита (audit evidence): Записи, изложение фактов или другая информация, которые связаны с критериями аудита и могут быть проверены.

П р и м е ч а н и е – Свидетельство аудита может быть качественным или количественным.

А также следующие термины с соответствующими определениями:

3.1.4 критерии оценки (evaluation criteria): Признаки, в соответствии с которыми оценивают выполнение требований.

3.1.5 нокаут-вопросы (knock-out questions): Ключевые вопросы, используемые на этапе оценки системы менеджмента бережливого производства и характеризующие наличие данной системы в организации.

4 Оценка СМБП

4.1 Общие положения

4.1.1 Проведение оценки включает следующие действия:

- ответы на нокаут-вопросы;

- оценку выполнения обязательных требований (требования СМБП с формулировкой «должен»);

- оценку выполнения рекомендуемых требований (требования СМБП с формулировкой «следует»);

- расчет общего количества набранных баллов;

- определение уровня зрелости СМБП организации.

4.1.2 По результатам оценки организация получает информацию о:

а) соответствии СМБП организации требованиям ГОСТ Р 56404;

б) степени зрелости СМБП организации;

в) сильных сторонах деятельности организации;

г) выявленных областях для улучшения;

д) об установлении приоритетов и разработке планов действий для осуществления мероприятий по совершенствованию.

4.2 Нокаут-вопросы

4.2.1 Нокаут-вопросы являются частью оценки СМБП, характеризующей наличие и функционирование СМБП в организации. Нокаут-вопросы проверяются предварительно, очно или дистанционно и не подлежат балльной оценке.

4.2.2 Сертификационный аудит на соответствие требованиям ГОСТ Р 56404 проводится при положительных ответах на все нокаут-вопросы.

4.2.3 При наличии одного или более отрицательных ответов на нокаут-вопросы сертификационный аудит не проводится, но по заявке предприятия может быть проведена балльная оценка СМБП. 4.2.4 Нокаут-вопросы сформулированы по каждому из разделов стан- Стандарта ГОСТ Р 56404.

Перечень нокаут-вопросов приведен в таблице 1.

Нокаут-вопрос	Раздел ГОСТ Р 56404	Комментарии	Примеры
1 Определена ли область применения СМБП?	Раздел 4 «Организационная среда (контекст)»	Область применения должна быть представлена в виде документированной информации	Руководство по СМБП Политика в области СМБП
2 Определены ли процессы, входящие в область применения СМБП?	Раздел 4 «Организационная среда (контекст)»	Организация должна представить доказательства разработанных и применяемых процессов организации, входящих в область применения СМБП	Перечень процессов Схема взаимодейст- вия процессов Карты процессов
3 Введена ли в действие политика в области СМБП?	Раздел 5 «Лидерство»	Политика в области СМБП должна быть представлена в документированном виде и иметь признаки приверженности высшего руководства организации ценностям и принципам БП	Политика в области СМБП Политика интегриро- ванной системы ме- неджмента Другие документы, содержащие направ- ления и намерения в области СМБП
4 Установлены ли цели СМБП?	Раздел 6 «Планирова- ние»	Организация должна пред- ставить доказательства ус- тановленных целей СМБП для соответствующих функ- ций и уровней организации	Цели на уровне орга- низации Цели на уровне про- цессов Цели на уровне пото- ков создания ценно- сти Другие документы ор- ганизации, содержа- щие цели
5 Прошли ли работники ор- ганизации подготовку в области БП?	Раздел 7 «Вспомога- тельные средства»	Организация должна пред- ставить в документирован- ном виде доказательства прохождения подготовки ра- ботников по программам в области БП	Копии документов о прохождении подго- товки. Например, свидетельства, удо- стоверения, протоко- лы и т. п.
6 Опреде- лен(ы) ли по- ток(и) созда- ния ценности для потреби- теля?	Раздел 8 «Операци- онная дея- тельность»	Организация должна пред- ставить доказательства раз- работки потока(ов) создания ценности для потребите- ля(ей)	Карта потока созда- ния ценности Блок схема потока создания ценности
7 Проводятся ли внутрен- ние аудиты СМБП?	Раздел 9 «Оценка ка- чества функ- ционирова- ния»	Организация должна пред- ставить документированную информацию подтверждаю- щую проведение внутренних аудитов в рамках области применения СМБП	График проведения аудитов Отчетные документы по аудиту по уста- новленным формам организации
8 Проведен ли анализ СМБП со стороны руководства?	Раздел 9 «Оценка ка- чества функ- ционирова- ния»	Организация должна пред- ставить свидетельства, в виде документированной информации, подтверждаю- щие проведение анализа СМБП со стороны руково- дства	Протокол проведения анализа СМБП со стороны руководства Планы по совершен- ствованию СМБП
9 Проводится ли анализ ре- зультативно- сти предпри- нятых коррек- тирующих действий?	Раздел 10 «Улучше- ние»	Организация должна пред- ставить документированную информацию как свидетель- ство результатов корректи- рующих действий	Протокол анализа результативности предпринятых кор- ректирующих дейст- вий, иные подтвер- ждающие документы
10 Для постоян- ных улучше- ний исполь- зуются ли коллективные формы орга- низации ра- ботников?	Раздел 10 «Улучше- ние»	Организация должна пред- ставить доказательства кол- лективных форм организа- ции работников для вовле- чения в деятельность по по- стоянному улучшению	Протокол результа- тов работы команды по улучшениям Пример проекта (ов) по улучшению и иные подтверждающие до- кументы

4.3 Критерии оценки

В основе оценки СМБП организации применена балльная система. Критериями оценки является степень выполнения требований, приведенных в ГОСТ Р 56404. При оценке выполнения требований СМБП применена трехбалльная система: 0, 1 и 2 балла.

Процедура присвоения баллов следующая:

0 баллов – требование стандарта не выполняется;

1 балл – требование стандарта выполняется не в полном объеме (частично);

2 балла – требование стандарта выполняется в полном объеме.

При выставлении баллов применяются следующие правила:

- оценка может быть только целым числом баллов, оценка в полбалла запрещена;

- при проведении оценки в первую очередь оцениваются требования с формулировкой «должен»;

- в случае если требование с формулировкой «должен» не выполняются или выполняются не в полном объеме, т. е. присваиваются баллы «0» или «1», то требования данного подпункта стандарта с формулировкой «следует» не оцениваются.

4.4 Чек-лист оценки СМБП

Чек-лист является рабочим инструментом аудитора.

В чек-листе приводится следующая информация:

- дата проведения аудита или самооценки;

- участники оценки;

- правила присвоения баллов (см. п. 4.3);

- проверяемые требования, соответствующие положениям

ГОСТ Р 56404;

- статус выполнения требований;

- присваиваемые баллы;

- комментарии к выставленным баллам.

В графе «Проверяемые требования» приведены требования, применимые к СМБП оцениваемой организации. Любое исключение из требований организация должна обосновать. В графе «Статус» ставится знак «+», если требование выполнено, знак «-», если требование не выполнено, и знак «±», если требование выполнено не в полном объеме (частично). Выполнение требований подтверждается документированной информацией, включающей в себя, например, Руководство по СМБП, карты процессов, процедуры взаимодействия, стандартные операционные процедуры, записи и иные документы, подтверждающие функционирование СМБП.

В графу «Комментарии» вносятся свидетельства, наблюдения и другая необходимая для оценки информация.

После выставления баллов подсчитывается сумма полученных баллов. Сумма баллов определяется по каждому из разделов ГОСТ Р 56404, а также общая сумма по всем разделам. Для прохождения сертификационного аудита необходимо набрать два балла по каждому применимому требованию с формулировкой «должен», т. е. выполнить в полном объеме все требования с формулировкой «должен». Набранное общее количество баллов используется для определения уровня зрелости СМБП, а также для оценки динамики улучшения и развития СМБП в сравнении с предыдущими оценками, если оценка осуществляется периодически. Чек-лист оценки СМБП приведен в таблицах 2-8. Требования к СМБП категории «должен» в таблицах в колонке «Номер пункта – № п/п» отмечены знаком (*). № п/п означает порядковый номер требований в таблицах 2-8.